杏彩中国证监会主席吴清正掀起资本市场全方位的“严监严管”风暴。

作为资本市场的主要“守门人”，券商行业的合规压力愈发凸显。南方周末新金融研究中心特约研究员统计分析各相关监管机构的公开处罚信息发现，2024年1至4月，上海证券交易所（下称“上交所”）、深圳证券交易所（下称“深交所”）、中国证监会和中国人民银行及派出机构共向证券公司开具79份罚单（注：因同一内容对公司及多名个人的处罚计为一个罚单），较之2023年同期飙升近65%。在这波监管风暴中，中金公司、中信建投、中信证券、招商证券和国泰君安等头部券商未能幸免，均被纳入处罚名单之中。

在严监管风暴中，哪家证券公司受罚最重？哪些业务是违规“重灾区”？南方周末新金融研究中心特约研究员进一步研究分析发现，投资银行业务成为重灾区。与此同时，这些罚单揭示了证券公司在风险管理、合规管理和内部控制等方面存在的严重不足，凸显了证券公司对合规经营和风险防范的忽视。

在一百多家券商中，79份罚单剑指哪些券商？哪家券商吃罚单量最多？

南方周末新金融研究中心统计分析，在统计时段内，共有40家证券公司收到罚单。与2023年同期相比，受罚券商家数在数量上保持稳定。

有些券商不止被罚一次，被罚2次以上的证券公司达15家。中信证券、中信建投、中金公司、招商证券和国泰君安等头部券商赫然位列其中。尤为突出的是招商证券，其相关罚单数量高达14份，且其中11份罚单均在同一天内公示。招商证券成为领取罚单数量最多的证券公司。这14张罚单多数针对个人违规行为。